2023年國家公務員考試證監(jiān)會專業(yè)科目筆試大綱（法律類）
2023年國家公務員考試公告已發(fā)布，本次招考主要采取網(wǎng)上報名方式，點擊進入報名入口。報考者可于2022年10月25日8:00至11月3日18:00期間登錄考錄專題網(wǎng)站進行報名并提交報考申請，每次只能選報1個職位。筆試包括公共科目和專業(yè)科目。所有報考者均需參加公共科目筆試。公共科目包括行政職業(yè)能力測驗和申論兩科。公共科目筆試時間為：12月4日。不指定考試用書，不舉辦也不委托任何機構舉辦考試輔導培訓班�？焖賯淇伎山Y合2023年國家公務員考試教程(點擊訂購)。湖南公務員考試網(wǎng)現(xiàn)將此次招考證監(jiān)會專業(yè)科目筆試大綱發(fā)布如下：
2023年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱（法律類）
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
二、考試內容與試卷結構
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
�。ㄒ唬┳C券期貨基礎知識
1. 單項選擇40題
2. 多項選擇15題
3. 不定項選擇5題
�。ǘ⿲I(yè)知識—法律
1. 單項選擇40題
2. 多項選擇15題
3. 不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
�。ㄒ唬﹩雾椷x擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）
１. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A. 公民在年老時
B. 公民在疾病時
C. 公民在遭受自然災害時
D. 公民在喪失勞動能力時
答：（Ｃ）
�。ǘ┒囗椷x擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
�。�. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A. 公民在年老時
B. 公民在疾病時
C. 公民在遭受自然災害時
D. 公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
１. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A. 公民在年老時
B. 公民在疾病時
C. 公民在遭受自然災害時
D. 公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
五、考查知識點
考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：
�。ㄒ唬┝暯椒ㄖ嗡枷�
習近平法治思想的重大意義、豐富內涵、核心要義、精神實質、實踐要求。
（二）證券期貨法律
1. 證券法
�。�1）證券法的適用范圍及基本原則。
（2）證券發(fā)行的條件、方式。
�。�3）證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。
（4）上市公司收購的方式和程序。
（5）信息披露制度與法律責任。
（6）投資者保護制度。
（7）證券交易場所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會。
�。�8）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則。
�。�9）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管。
�。�10）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限。
（11）證券違法的法律責任及市場禁入制度。
2. 基金法
（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質。
�。�2）基金管理人、基金托管人。
�。�3）基金的運作方式。
�。�4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。
（5）公募基金的投資和信息披露。
（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算。
（7）公募基金份額持有人的權利及行使。
�。�8）私募基金。
3. 期貨和衍生品法
�。�1）期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。
�。�2）期貨交易者、期貨經(jīng)營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構、期貨業(yè)協(xié)會。
（3）跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。
（三）公司企業(yè)法律
1. 公司法
�。�1）公司的概念、特征和種類。
（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資。
�。�3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度。
（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定。
�。�5）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓。
（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務。
�。�7）公司的財務與會計制度。
�。�8）公司債券。
�。�9）公司的變更、合并、分立。
（10）公司的解散、清算。
2. 合伙企業(yè)法
（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類。
（2）合伙企業(yè)的解散與清算。
3. 企業(yè)破產(chǎn)法
�。�1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。
�。�2）破產(chǎn)的申請和受理、債務人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆铡?/div>
�。�3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。
（四）民事經(jīng)濟法律
1. 《民法典》總則
�。�1）民事主體，民事權利能力和民事行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。
（2）民事權利的種類，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責任。
（3）債的發(fā)生原因。
（4）訴訟時效與期間。
2. 合同
�。�1）合同的概念、特征和分類。
�。�2）合同的訂立、效力、履行、保全。
�。�3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任。
�。�4）合同的擔保，保證與定金制度。
�。�5）借款合同、保理合同等典型合同。
3. 物權
（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護。
�。�2）所有權、用益物權的概念、特征和內容。
�。�3）擔保物權的概念、特征、種類和內容。
�。�4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅。
4. 人格權
�。�1）隱私權與個人信息保護。
5. 侵權責任
（1）侵權行為和歸責原則。
�。�2）侵權責任的概念、構成、方式與適用。
�。�3）侵權責任的免責和減輕。
�。�4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任。
�。�5）資本市場侵權行為的相關司法解釋。
6. 金融法律
�。�1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護。
（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。
�。�3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使。
�。�4）信托設立、信托財產(chǎn)、信托當事人。
（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務。
7. 其他經(jīng)濟法律
�。�1）市場競爭原則，不正當競爭行為。
（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序。
（3）勞動者的權利、勞動合同和勞動爭議。
�。ㄎ澹┬姓淌路�
1. 行政法
（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。
�。�2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序。
（3）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。
�。�4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定。
�。�5）國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕�、義務機關及賠償程序。
�。�6）監(jiān)察機關及其職責、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權限和監(jiān)察程序。
（7）信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。
2. 刑法
�。�1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由。
�。�2）犯罪的預備、未遂和中止。
（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。
（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。
（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋。
�。�6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋。
�。�7）貪污賄賂罪、瀆職罪。
（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪，侵犯財產(chǎn)罪。
�。┰V訟法律和其他法律制度
1. 民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。
2. 行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策。
3. 刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。
4. 仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序。
5. 國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構。
6. 立法體制、立法權限和立法程序。
7. 政府信息公開的范圍、方式和程序。
公告來源：http://bm.scs.gov.cn/pp/gkweb/core/web/ui/business/home/gkhome.html
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